Round Up de la réglementation – février 2021 | Proskauer Rose LLP – Foot 2020

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26 février

HM Treasury a publié un rapport exposant les conclusions de la revue Kalifa de UK FinTech.

La Financial Conduct Authority ("FCA”) Publié Avis du manuel 85, qui présente les modifications apportées au manuel de la FCA par le conseil d'administration de la FCA le 25 février 2021.

Le Groupe d’action financière ("GAFI”) A publié un document exposant les résultats de sa réunion plénière des 22, 24 et 25 février 2021.

La FCA a publié un rapport sur son examen de la gouvernance des produits dans un échantillon de sociétés de gestion d'actifs.

L'Autorité européenne des marchés financiers ("ESMA”) A émis un communiqué de presse annonçant la publication d'une version révisée de son Questions et réponses sur le règlement de l'UE sur la titrisation.

L'ESMA a publié un document de consultation sur les projets de normes techniques au titre du règlement sur les prestataires européens de services de financement participatif pour les entreprises ((UE) 2020/1503) ("ECSPR" ou "Règlement sur le financement participatif”) (ESMA / 35-36-2201).

Le groupe de travail sur les taux de référence sans risque en livre sterling a publié une meilleure pratique guider pour les prêts en GBP.

Le Directif modifiant la directive MiFID II (EU / 2014/65) ("MiFID II”) Pour contribuer à la reprise économique de l'UE après la pandémie de COVID-19 a été publié au Journal officiel de l'UE

25 février

L'Organisation internationale des commissions de valeurs ("IOSCO”) A publié un communiqué de presse rendre compte des progrès réalisés par le Groupe de travail sur la finance durable ("STF») Dans ses travaux sur les informations à fournir par les émetteurs de titres en matière de développement durable, les informations des gestionnaires d'actifs et le rôle de l'environnement, du social et de la gouvernance («ESG”) Les fournisseurs de données et de notations.

L'Autorité de régulation prudentielle ("PRA”) A publié un déclaration clarifiant son approche vis-à-vis de l'Autorité bancaire européenne ("EBA») Des lignes directrices et des normes techniques réglementaires de l'UE relatives aux approches normalisées et fondées sur les notations internes (IRB) du risque de crédit après la fin de la période de transition du Brexit.

La PRA a publié un déclaration sur la définition de «preneur de risque important rémunéré plus élevé».

Les autorités européennes de surveillance (c'est-à-dire l'ABE, l'EIOPA et l'ESMA) ont chacune publié un déclaration de surveillance (JC 2021 06) établi par le comité mixte des AES sur l'application du règlement sur la divulgation de la finance durable ((UE) 2019/2088) ("SFDR" ou "Règlement sur la divulgation”).

L'ESMA a publié un document de consultation (ESMA80-187-807) sur un projet de lignes directrices au titre du règlement sur les indices de référence (EU / 2016/1011) ("BMR”).

Le ministre britannique des Affaires étrangères annoncé sanctions accrues contre 6 fonctionnaires birmans en vertu du règlement de 2019 sur la Birmanie (sanctions) (sortie de l'UE). Ils sont tous membres du Conseil d'administration de l'État (SAC) qui a été créé après le coup d'État militaire du 1er février 2021 pour exercer les fonctions de l'État.

24 février

Le Conseil de stabilité financière (FSB) a publié un lettre envoyé par Randal Quarles, président du FSB, aux ministres des finances du G20 et aux gouverneurs des banques centrales avant leur réunion du 26 février 2021.

HM Treasury a publié un document de consultation sur un régime de résolution élargi pour les contreparties centrales (CCP).

L'ABE a publié les documents de consultation suivants sur les normes techniques complétant la directive sur les entreprises d'investissement (EU / 2019/2034) ("IFD »):

  • Document de consultation sur l'échange d'informations entre les autorités compétentes des États membres d'origine et d'accueil (EBA / CP / 2021/04).
  • Document de consultation sur les collèges des autorités de surveillance des groupes d'entreprises d'investissement (EBA / CP / 2021/05).

L'ESMA a publié son rapport final (ESMA70-151-3370) sur des lignes directrices visant à clarifier les procédures et méthodologies communes pour le processus de contrôle prudentiel et d'évaluation ("SREP”) Des contreparties centrales par leurs autorités nationales compétentes.

La Commission européenne a publié un discours par Mairead McGuinness, commissaire européenne chargée des services financiers, de la stabilité financière et de l'union des marchés des capitaux.

L'ESMA a publié son rapport annuel (ESMA70-156-3926) (du 23 février 2021) sur l'application des dérogations et des reports pour les instruments autres que de capitaux propres en vertu du règlement sur les marchés d'instruments financiers (EU / 600/2014) ("MiFIR”).

23 février

La Banque d'Angleterre ("BoE”) A publié un page Web établissant un plan pour transformer la collecte de données du secteur financier britannique (le plan de transformation).

La FCA a publié le protocole d'accord qu'il a conclu avec la Commission pour l'égalité et les droits de l'homme ("EHRC”).

La FCA a publié orientation finalisée pour les entreprises sur le traitement équitable des consommateurs vulnérables (FG21 / 1).

L'ESMA a publié un déclaration liminaire faite par Steven Maijoor, président de l'ESMA, à la commission des affaires économiques et monétaires du Parlement européen ("ECON”) Relative à la négociation d'actions GameStop et aux phénomènes associés (ESMA22-105-1307).

Le Conseil européen des paiements ("EPC”) A publié la version 7 de son des lignes directrices (EPC392-08) (du 11 février 2021) sur l'apparition de mandats pour l'espace unique de paiement en euros (“SEPA”) Direct Debit Core Scheme et SDD Business-to-Business Scheme.

22 février

Le Banque centrale européenne ("BCE”) A publié un avis (CON / 2021/4) sur la proposition de règlement sur les marchés des cryptoactifs (2020/0265 (COD)).

L'ABE a publié un avis (EBA / Op / 2021/02) sur les mesures de surveillance visant à garantir la suppression des obstacles à l'accès aux comptes en vertu de la directive révisée sur les services de paiement ((UE) 2015/2366) ("PSD2”).

19 février

La BCE a publié le protocole d'accord il a conclu avec la BoE et la FCA une coopération en matière de surveillance post-Brexit.

18 février

La FCA a publié son Tour d'horizon de la réglementation pour février 2021.

Le CMA a atteint un décision d'infraction après avoir enquêté sur des violations présumées de l'interdiction du chapitre I et de l'article 101 du TFUE dans l'utilisation de certaines clauses de la nation la plus favorisée de détail par un site Web de comparaison de prix en ce qui concerne les produits d'assurance habitation.

17 février

Le service de résolution des affaires bancaires («BBRS”) A publié un communiqué de presse annonçant le lancement de son service indépendant pour aider les PME à résoudre les litiges avec leurs banques.

L'Initiative de financement du Programme des Nations Unies pour l'environnement ("UNEP FI”) A publié les trois rapports suivants sur les outils de gestion des risques climatiques pour les institutions financières:

L'ESMA a publié un décision (en date du 27 janvier 2021) sur la délégation au président de l'AEMF de la mission d'émettre des avis relatifs aux soumissions à l'AEMF par les autorités nationales compétentes des limites de position qu'elles envisagent de fixer en vertu de l'article 57 de la directive MIF.

Les règlements délégués suivants établis dans le cadre du règlement EMIR (648/2012) ont été publiés au Journal officiel de l'Union européenne:

16 février

Le Comité européen du risque systémique ("ESRB”) A publié un rapport sur les implications pour la stabilité financière des mesures de soutien visant à protéger l'économie réelle des effets de la pandémie COVID-19.

Le bureau du commissaire à l'information a publié un lettre il a écrit à la Securities and Exchange Commission des États-Unis ("SECONDE”), Exposant son point de vue sur la manière dont les restrictions aux transferts internationaux de données au titre du chapitre V du règlement général de l'UE sur la protection des données ((UE) 2016/679) ("RGPD”), S'appliquent aux organisations de services financiers basées au Royaume-Uni qui sont soumises à la réglementation de la SEC.

La PRA a publié un Cher CFO lettre (daté du 15 février 2021) sur les informations sur le marché concernant la comptabilisation des pertes de crédit attendues selon la norme internationale d'information financière 9

La PRA a publié un lettre il a envoyé à des administrateurs non exécutifs indépendants («iNEDs”).

Le groupe de travail sur les taux de référence sans risque en livre sterling a publié un papier visant à aider les acteurs du marché à faire la transition des dérivés non linéaires, des produits structurés et des instruments du marché au comptant qui référencent le GBP LIBOR ISR («Taux de swap ICE”).

15 février

Le gouvernement annoncé son nouveau Centre britannique pour le financement et l’investissement verts («CGFI”). Le CGFI commencera ses travaux en avril 2021 et disposera de centres de recherche physiques à Leeds et à Londres.

La BoE a mis à jour ses tests de résistance page Web et publié le scénario de stress test de solvabilité 2021 pour les banques et les sociétés de construction qui ne font pas partie de tests de résistance simultanés.

Le Conseil de l'UE a publié un communiqué de presse annonçant qu'elle a adopté la proposition de directive modifiant la directive MiFID II afin de contribuer à la reprise économique de l'UE après la pandémie COVID-19.

HM Treasury a publié un document de consultation sur le soutien à la réduction progressive des repères critiques.

12 février

La FCA a publié un consultation d'orientation sur les annulations et remboursements destinés aux sociétés de cartes de crédit et de débit et aux assureurs.

La PRA a publié un document de consultation (CP5 / 21) sur la mise en œuvre des normes de Bâle.

UK Finance a publié un guider au LIBOR pour les banques et les prêteurs.

La Commission européenne a publié un document de consultation sur un examen ciblé de la directive sur le caractère définitif du règlement (98/26 / CE) ("SFD”).

UNE brouillon du Règlement sur les plates-formes d'enchères reconnues (modifications et dispositions diverses) 2021 a été publié, ainsi qu'un projet d'exposé des motifs.

Règlement (UE) 2021/168 la modification du BMR en ce qui concerne l'exemption de certains indices de référence de change de pays tiers et la désignation d'indices de référence de remplacement pour certains indices de référence en cessation a été publiée au Journal officiel de l'Union européenne.

11 février

La Global LEI Foundation a publié un communiqué de presse dans lequel il présente les modèles d'émission et d'infrastructure technique pour son système vérifiable d'identifiant d'entité juridique.

La FCA a publié un rapport énonçant les principales conclusions de son enquête Financial Lives 2020 (FLS) et de son enquête par panel COVID-19 d'octobre 2020. Il a également mis à jour son FLS dédié page Web.

L'ABE a publié un document de consultation (EBA / CP / 2021/02) sur les projets de normes techniques d'exécution en ce qui concerne le format, la structure, la liste des contenus et la date de publication annuelle des informations à divulguer par les autorités compétentes conformément à l'article 57, paragraphe 4, de l'IFD.

Le Parlement européen a publié un communiqué de presse annonçant qu'elle a adopté la proposition de directive modifiant la directive MiFID II afin de contribuer à la reprise économique de l'UE après la pandémie COVID-19.

Le régulateur des systèmes de paiement ("PSR”) A publié deux appels à vues sur le renforcement de la protection des clients utilisant les systèmes de paiement: Appel à vues CP21 / 3 se concentre sur les escroqueries par paiement push autorisé (APP) et Appel à vues CP21 / 4 se concentre sur la protection des consommateurs dans les paiements interbancaires.

L'Autorité de la concurrence et des marchés (CMA) a publié un modèle d'un résumé de l'état d'emprunt à utiliser pour se conformer aux obligations du jour de paie Ordonnance d'enquête sur le marché des prêts de 2015 (l'ordre).

10 février

La BoE a publié un discours, donnée par Andrew Bailey, gouverneur de la BoE, sur un système financier ouvert.

La Commission européenne a publié un rapport sommaire de sa consultation sur une stratégie européenne renouvelée de financement durable.

Le Conseil de l'UE a publié un Remarque (6047/21) du Secrétariat général aux délégations avec un tableau à trois colonnes pour commencer les trilogues sur la proposition de directive sur les gestionnaires de crédit et les acheteurs de crédit (2018 / 0063A (COD)).

9 février

L'ESMA a publié un lettre envoyé conjointement par elle, l'EIOPA et l'ABE aux colégislateurs de l'UE sur une proposition de règlement sur la résilience opérationnelle numérique.

Le groupe de travail sur les taux de référence sans risque en livre sterling a publié un consultation sur le taux successeur du LIBOR GBP dans les obligations existantes référençant le LIBOR GBP.

La Commission européenne a publié pour consultation un projet de règlement délégué (Ares (2021) 1122309) (accessible via un page Web) modifiant les règlements délégués (UE) 1003/2013 et (UE) 2019/360 en ce qui concerne les frais de surveillance prudentiels annuels facturés par l'AEMF aux référentiels centraux pour 2021.

5 février

La FCA a publié le résultats de son examen multi-entreprises de la façon dont les entreprises mettent en œuvre le changement technologique, l'impact des échecs de changement et les pratiques utilisées pour aider à réduire l'impact des incidents résultant de la gestion du changement.

La FCA a mis à jour sa mise à jour sur l'élaboration de politiques page Web, qui contient des informations sur les publications récentes et futures de la FCA.

La FCA a mis à jour son page Web sur les modifications apportées aux rapports réglementaires pendant la pandémie de COVID-19.

La PRA a publié un déclaration sur les amendements à la déclaration réglementaire COVID-19.

Le PSR a publié un document de consultation sur la livraison et la réglementation de la nouvelle architecture de paiement (CP21 / 2).

La BoE a publié le minutes de la première réunion du comité de pilotage du Groupe de travail Finance Productive tenue le 26 janvier 2021.

La FCA a publié un lettre de portfolio envoyés aux banques de détail.

4 février

HM Treasury a publié un document de consultation sur les problèmes découlant de la mise en œuvre du régime prudentiel des entreprises d'investissement («IFPR”) Et les normes finales de Bâle III.

La PRA a publié un Cher PDG, lettre de Sam Woods qui fournit des commentaires sur une demande d'informations concernant l'état de préparation opérationnelle des entreprises pour un taux d'escompte de la BoE nul ou négatif.

Les autorités européennes de surveillance ("ESA”) (C'est-à-dire que l'ABE, l'EIOPA et l'ESMA) ont publié chacune un communiqué de presse annonçant que le Comité mixte des AES a soumis à la Commission européenne le rapport final (JC 2021 03) sur les projets de normes techniques de réglementation sur le contenu, les méthodologies et la présentation des divulgations dans le cadre du SFDR.

Vous pouvez en savoir plus sur SFDR dans notre récent résumé ainsi que dans nos podcasts ESG de Août 2020 et Janvier 2021.

3 février

Les autorités européennes de surveillance ont publié des communiqués de presse identiques confirmant avoir soumis un projet de rapport final que l’Autorité européenne des assurances et des pensions professionnelles («EIOPA») A maintenant adopté des normes techniques de réglementation modifiant le règlement délégué 2017/653 de la Commission sur les documents d'informations clés («ENFANT") Pour les produits d'investissement packagés de détail et fondés sur l'assurance ("PRIIPs») («Règlement délégué PRIIPs KID”).

HM Treasury a publié un communiqué de presse annonçant que le Royaume-Uni a rejoint la plateforme internationale sur la finance durable ("IPSF”).

La FCA a publié son document d'approche sur son approche des entreprises internationales.

L'ESMA a publié un lettre (ESMA34-46-99) qu'il a envoyé à la Commission européenne, soulignant les domaines dans lesquels il estime que des améliorations pourraient être apportées au règlement sur les fonds européens d'investissement à long terme ((UE) 2015/760) ("Règlement ELTIF”).

L'ESMA a publié une version mise à jour de ses questions-réponses sur sujets sur les structures de marché (ESMA70-872942901-38) sous MiFID II et MiFIR.

L'Association d'investissement a publié un Cher PDG et CFO, lettre adressée aux sociétés émettant des obligations en livres sterling liées au LIBOR, les encourageant à passer activement du LIBOR GBP.

HM Treasury a publié un communiqué de presse annonçant que des accords réciproques entre le Royaume-Uni et la Suisse concernant l'obligation de négociation d'actions sont entrés en vigueur, à la suite de la suppression des restrictions sur les plates-formes de négociation britanniques par les autorités suisses.

2 février

Le Conseil de l'UE a publié un communiqué de presse annonçant qu'il a adopté la proposition de règlement modifiant le BMR afin de faire face aux risques de cessation de l'indice de référence et d'exempter certains indices de référence de change de pays tiers.

La Commission européenne a publié un appeler pour des conseils aux autorités européennes de surveillance (c'est-à-dire l'ABE, l'ESMA et l'EIOPA) pour des conseils techniques sur la finance numérique et les questions connexes.

L'Institut européen des marchés monétaires ("EMMI”) A publié un communiqué de presse confirmant qu'elle a effectué sa première revue annuelle de la méthodologie hybride pour l'Euribor.

L'ESMA a publié son rapport annuel (ESMA70-156-2401) (du 29 janvier 2021) sur l'application des renonciations et des reports pour les instruments de capitaux propres et assimilés à des capitaux propres dans le cadre de MiFIR.

La FCA a publié un page Web mise à jour sur sa déclaration prudentielle sur le fonctionnement du régime de transparence en vertu de la version conservée dans le droit de l'UE du règlement sur les marchés d'instruments financiers (600/2014) ("UK MiFIR”).

HM Treasury a publié un communiqué de presse annonçant que les produits sans intérêt à acheter maintenant payer plus tard seront réglementés par la FCA.

1 février

Le gouvernement britannique a soumis un demande formelle au ministre du Commerce de la Nouvelle-Zélande pour entamer des négociations sur l'adhésion du Royaume-Uni à l'Accord global et progressif de partenariat transpacifique.

L'ESMA a publié un rapport final (ESMA34-39-961) (du 29 janvier 2021) sur les projets de normes techniques d'exécution produits conformément aux articles 5, paragraphe 3, 10, paragraphe 3 et 13, paragraphe 3, du règlement sur la distribution transfrontalière des organismes de placement collectif (UE / 2019/1156) ("Réglementation transfrontalière”).

L'ESMA a publié un communiqué de presse annonçant le lancement d'une action de surveillance commune avec les autorités nationales compétentes sur l'application des règles de gouvernance des produits dans le cadre de MiFID II.

L'ESMA a publié un rapport final (ESMA81-393-83) sur des conseils techniques à la Commission européenne sur les frais de surveillance des administrateurs de référence le BMR.

(Voir la source.)